Nextera Trace
内部审计
运行内部审计周期：审计范围、基于风险的年度计划、现场工作与工作底稿、审计发现，以及跟进直至关闭。
适用对象：内部审计负责人及其团队和审计委员会
功能
- 审计范围
- 维护所有可审计实体和流程的完整清单，以及各自对应的风险。
- 年度计划
- 根据审计范围制定年度审计计划，并按风险排序。
- 现场工作
- 在一处完成每个审计项目：范围、现场工作、工作底稿和证据。
- 审计发现
- 记录审计发现并评级，与管理层商定建议。
- 跟进
- 跟踪每项商定的措施及其负责人和截止日期，直至关闭。
- 报告
- 基于同一套记录，生成审计项目报告和审计委员会报告。
工作原理
梳理审计范围
列出所有可审计的对象，以及每个领域对应的风险。
按风险制定计划
根据这些风险制定年度审计计划，并分配团队。
开展现场工作
每个审计项目的工作底稿、测试和证据都随项目保存。
跟进直至关闭
与管理层商定整改措施，并跟踪每项发现直至关闭。
审计发现
存货盘点差异
- 评级
- 中
- 商定措施
- 两个仓库每月循环盘点
- 负责人
- 仓库经理
- 截止日期
- 6 月 30 日
状态
- 未解决
- 处理中
- 已关闭
常见问题
Trace 覆盖完整的审计周期吗？
是的。从审计范围和年度计划开始，经过现场工作、审计发现和建议，直到跟进和关闭。
商定的措施如何跟进？
每条建议都会成为一项有负责人和截止日期的措施，其状态随时可见，而不必在下次审计时重新梳理。
年度计划从何而来？
来自审计范围，并按风险排序，因此您可以说明每个领域为何纳入计划。
部署 Trace 需要做哪些工作？
我们根据您现有的计划和风险评估建立审计范围，设置评级标准和报告模板，然后培训您的团队并正式切换。
申请 Nextera Trace 演示
请告诉我们您的审计团队规模，以及目前如何规划和跟踪审计。
cs@nextera.id+62 815 7423 0900