概览
Nextera Trace 是内部审计平台，涵盖审计规划、执行、发现、建议、跟进、审计范围和报告。
Trace 在一处管理完整的内部审计周期——从审计范围与年度规划，到执行、发现、建议与跟进直至关闭。
功能模块
- Audit planning
- 从审计范围体系构建年度审计计划，按风险排定优先级。
- Audit execution
- 在一处运行每次业务——范围、现场工作和工作底稿。
- Findings & recommendations
- 记录发现、评级，并与管理层商定建议。
- Follow-up tracking
- 跟踪商定的行动直至关闭，状态实时可见。
- Audit universe
- 维护可审计实体和流程的完整范围体系，作为计划的依据。
- Audit reporting
- 从同一底层数据生成业务和委员会报告。
成效
- 1
- 审计范围全景视图
- 实时
- 跟进状态
- 更快
- 审计报告
FAQ
常见问题
Trace 覆盖完整的审计周期吗？
是的。Trace 端到端运行内部审计周期——从审计范围体系和年度计划，经执行、发现和建议，到跟进和关闭。
商定的行动如何跟进？
建议转化为带责任人和到期日的跟踪行动，状态实时可见，而非在下次审计时重新梳理。
年度计划从何而来？
计划从审计范围体系——可审计实体和流程的全集——构建，并按风险排定优先级，因此覆盖是有意为之，而非临时安排。
Trace 面向谁？
内部审计职能、审计委员会，以及需要对计划、执行和跟进有统一视图的治理与风险团队。